Σειρά 11 - Εγγεγραμμένος Βοηθός Πωλήσεων

Η εξέταση FINRA Σειρά 11 είναι επίσης γνωστή ως η Εξεταστική Επεξεργασία Βοηθού Εκπροσώπου-Παραγγελιών. Με τη διαδικασία αυτή, ο βοηθός πωλήσεων διαμεσολάβησης μπορεί να λάβει και να εισαγάγει μη παραγγελθείσες εντολές πελατών για λογαριασμό του οικονομικού συμβούλου και να δώσει τρέχουσες τιμές τιμών κινητών αξιών. Μια ανεπιθύμητη εντολή αγοράς ή πώλησης τίτλων είναι η παραγγελία που πραγματοποιείται από τον πελάτη με δική του πρωτοβουλία, χωρίς συστάσεις, υποδείξεις ή υποδείξεις από υπάλληλο της επιχείρησης χρηματοπιστωτικών υπηρεσιών που δέχεται τη διαταγή επεξεργασίας.

Υψηλότερα πρότυπα σε μεγαλύτερες επιχειρήσεις

Η εξέταση σειράς 11 είναι, ουσιαστικά, μια εξαιρετικά αποκομμένη και απλουστευμένη έκδοση των ισοδύναμων τμημάτων της εξέτασης Series 7. Σημειώστε, ωστόσο, ότι οι μεγαλύτερες εταιρείες διαμεσολάβησης λιανικής τείνουν να κατέχουν τους εγγεγραμμένους βοηθούς πωλήσεων σε πολύ υψηλότερο επίπεδο γνώσεων, απαιτώντας τους να περάσουν τόσο τις εξετάσεις Σειράς 7 όσο και Σειρά 66, τις ίδιες δοκιμές που πρέπει να περάσουν οι οικονομικοί σύμβουλοί τους.

Περιορισμοί στους καταχωρίζοντες της Σειράς 11

Οι εγγεγραμμένοι βοηθοί πωλήσεων της Σειράς 11 πρέπει να συμμορφώνονται με τους περιορισμούς στην εργασιακή τους δραστηριότητα:

• Πρέπει να είναι παρόντες φυσικά στις εγκαταστάσεις της εταιρείας-μέλους τους όταν δέχονται και επεξεργάζονται ανεπιθύμητες εντολές πελατών ή όταν δίνουν τιμοκατάλογες.
• Πρέπει να βρίσκονται υπό την άμεση εποπτεία ενός κατάλληλα καταχωρημένου υπόχρεου.
• Μπορεί να μην παρέχουν επενδυτικές συμβουλές ή απόψεις.
• Μπορεί να μην κάνουν συστάσεις.
• Δεν επιτρέπεται να εισάγουν εντολές εκ μέρους της ίδιας της εταιρίας.
• Μπορεί να μην αποδεχθούν ή να ανοίξουν νέους λογαριασμούς.
• Μπορεί να μην προ-χαρακτηρίζουν τους υπάρχοντες πελάτες.
• Μπορεί να μην δέχονται παραγγελίες δημοτικών τίτλων ή προγραμμάτων άμεσης συμμετοχής.

• Μπορεί να μην λαμβάνουν επιπλέον άμεση ή έμμεση αποζημίωση για τον αριθμό ή το μέγεθος των συναλλαγών που επεξεργάζονται.

Πλεονεκτήματα των εγγεγραμμένων βοηθών πωλήσεων

Ένας εγγεγραμμένος βοηθός πωλήσεων της Σειράς 11 μπορεί να έχει ιδιαίτερη αξία για έναν πολυάσχολο οικονομικό σύμβουλο ή ομάδα οικονομικών συμβούλων που λαμβάνει σημαντικό όγκο ανεπιθύμητων εμπορικών εντολών από πελάτες στο βιβλίο του / της.

Μειονεκτήματα των εγγεγραμμένων βοηθών πωλήσεων

Ένας εγγεγραμμένος βοηθός πωλήσεων ο οποίος υπόκειται στους προαναφερθέντες περιορισμούς είναι ένας καθαρός παραλήπτης που δεν μπορεί να προσφέρει συμβουλές και συμβουλές. Ως εκ τούτου, ο οικονομικός σύμβουλος μπορεί να θέλει να χειριστεί ανεπιθύμητες εντολές, να προσφέρει τέτοιες συμβουλές στους πελάτες, όπου αυτό είναι απαραίτητο, όταν αυτές οι παραγγελίες ενδέχεται να είναι άσχημες.

Περιεχόμενο της εξέτασης

Η εξέταση σειράς 11 αποτελείται από 50 ερωτήσεις και διαρκεί μία ώρα. Το σκορ 70% είναι βαθμός επιτυχίας. Οι κύριες επικαιροποιημένες περιοχές που εξετάζονται είναι:

• Είδη τίτλων
• Λογαριασμοί και παραγγελίες πελατών
• Αγορές κινητών αξιών
• Κανονισμοί βιομηχανίας ασφαλείας

Πιο συγκεκριμένα, η εξέταση σειράς 11 ελέγχει τις γνώσεις:

• Τάξεις κοινών αποθεμάτων. αγοραία αξία / τρέχουσα τιμή. κλασματικά μερίδια
• Τύποι προνομιούχων μετοχών, όπως σωρευτικά, μετατρέψιμα, εξοφλητέα και ρυθμιζόμενα / μεταβλητά
• Η διάκριση μεταξύ κοινών και προνομιούχων μετοχών και χρεογράφων
• Τύποι επιλογών και βασική ορολογία
• Αμερικανικές αποδείξεις / μετοχές αποθετηρίου (ADR και ADS)
• Εταιρείες επενδύσεων σε ακίνητα (REITs)
• Τύποι προϊόντων της εταιρείας επενδύσεων και χρηματιστήρια που διαπραγματεύονται σε χρηματιστήριο (ETF)
• Είδη λογαριασμών και συναλλαγές που μπορούν να γίνουν σε κάθε μία
• Αποδοχή εντολών πελατών και μετάδοση τους για εκτέλεση

• Τύποι συναλλαγών και παραγγελιών και πότε χρησιμοποιούνται
• Πληροφορίες που πρέπει να καταγράφονται σε εισιτήριο πελάτη
• Προσδιορισμός της ικανότητας ενός πελάτη να παραδώσει τίτλους προς πώληση
• Απαιτήσεις διακανονισμού
• Οι αγορές κινητών αξιών και οι διαφορές μεταξύ αγορών δημοπρασιών και εμπόρων
• Ορολογία σχετικά με τις συναλλαγές τίτλων
• Απαιτήσεις που ισχύουν κατά τη διακοπή συναλλαγών
• Ρόλοι της SEC και της Federal Reserve
• Ρόλοι της FINRA και άλλων οργανισμών αυτορρύθμισης
• Ο νόμος περί ανταλλαγής κινητών αξιών του 1934
• Εμπιστευτικές συναλλαγές
• Τους κανονισμούς FINRA και NASD σχετικά με την εγγραφή, τα προσόντα και τη συνεχιζόμενη εκπαίδευση

• Κανόνες επαγγελματικής συμπεριφοράς
• Διαδικασίες εποπτείας και συμμόρφωσης στις επιχειρήσεις-μέλη