Νομικός τίτλος Job Job Description

Μετά από την οικονομική κρίση του 2009, το επενδυτικό σκάνδαλο και άλλα εγκλήματα λευκού κολάρου, το δίκαιο των κινητών αξιών έχει γίνει μια εξειδίκευση ιδιαίτερου ενδιαφέροντος για πολλούς νομικούς επαγγελματίες.

Ιστορία του νόμου περί κινητών αξιών

Το νόμο για τις κινητές αξίες που αναπτύχθηκε αρχικά ως απάντηση σε μια άλλη χρηματοπιστωτική κρίση - η πολύ μεγαλύτερη καταστροφή της κατάρρευσης της αγοράς το 1929. Στο πλαίσιο της νέας διαπραγμάτευσης του Franklin Delano Roosevelt, το Κογκρέσο ενέκρινε τον νόμο περί κινητών αξιών του 1933, καθώς και τον νόμο περί ανταλλαγής τίτλων του 1934 την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (SEC). Πριν από τις πράξεις του 1933 και του 1934, οι κρατικοί νόμοι διέπουν τους τίτλους σε αυτό που ονομάζεται "νόμος για τον μπλε ουρανό". Αυτοί οι νόμοι του κράτους εξακολουθούν να εφαρμόζονται σε ορισμένες καταστάσεις όπου η ασφάλεια παραμένει απαλλαγμένη από τους ομοσπονδιακούς νόμους.

Εργασιακά καθήκοντα

Οι πληρεξούσιοι χρεογράφων εκπροσωπούν τους πελάτες όσον αφορά τα αποθέματα, τα αμοιβαία κεφάλαια, τα ομόλογα και άλλα χρηματοπιστωτικά μέσα. Το έργο αυτό χωρίζεται κατά κύριο λόγο σε τρεις ευρύτερους τομείς - πρακτική συναλλαγών, κανονιστική πρακτική και διαφορές.

Συναλλαγές

Οι συναλλαγές συνεπάγονται τη διαχείριση των νομικών τεχνικών χαρακτηριστικών των αρχικών δημόσιων προσφορών, των δευτερευουσών προσφορών, των συγχωνεύσεων και εξαγορών και της ιδιωτικής πώλησης τίτλων. Οι εκδόσεις μετοχών ή άλλων τίτλων χρησιμοποιούνται για τη χρηματοδότηση επιχειρήσεων σε ολόκληρο τον κόσμο. Οι πράκτορες συναλλαγών διευκολύνουν αυτές τις πράξεις για λογαριασμό των πελατών τους, από μεγάλες εταιρείες έως μεμονωμένους επενδυτές. Οι νομικοί σύμβουλοι συχνά συνεργάζονται στενά με φοροτεχνικούς για τη διάρθρωση αυτών των συναλλαγών.

Κανονισμοί

Ενώ οι δικηγόροι συναλλαγών απολαμβάνουν τη δόξα της "συμφωνίας", η ρυθμιστική πτυχή της πρακτικής διατηρεί την ακεραιότητα των συναλλαγών. Στο επίκεντρό της, ο νόμος του 1933 εξασφαλίζει τη γνωστοποίηση σημαντικών οικονομικών πληροφοριών. Οι δικηγόροι που ειδικεύονται στην κανονιστική εργασία δίνουν τη δυνατότητα σε εταιρείες και ορισμένα άτομα να γνωστοποιούν έγκαιρα τις κατάλληλες πληροφορίες.

Αυτοί οι κανονισμοί επιβάλλονται όχι μόνο από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αλλά και από άλλους ρυθμιστικούς οργανισμούς, όπως το Γραφείο του Επιμελητή του Νόμου, η Εθνική Ένωση Διαπραγματευτών, το Χρηματιστήριο της Νέας Υόρκης και το NASDAQ. Οι πληρεξούσιοι χρεογράφων συχνά βασίζονται σε παράλληλους για να βοηθήσουν στην κατάθεση της άφθονης γραφειοκρατίας που εμπλέκεται στις ρυθμιστικές εργασίες.

Δίκη

Εάν οι εταιρείες διακυβεύονται από τους κανονισμούς, τότε οι δικαστές των κινητών αξιών γίνονται οι κεντρικοί φορείς. Οι ασκούντες αγωγές ασκούν αγωγή τόσο σε αστικές όσο και σε ποινικές αδελφές, διότι ασκούν προσφυγή σε αστικές υποθέσεις, καθώς και σε αστικές ή ποινικές διαδικασίες επιβολής. Για παράδειγμα, οι πληρεξούσιοι χρεογράφων μπορούν να εκπροσωπούν τους μετόχους μιας εταιρείας σε μια δίκη για απάτη τίτλων έναντι των στελεχών και των διευθυντών της εταιρείας ή μπορούν να βοηθούν τους πελάτες σε θέματα που αφορούν την παραβίαση των κανονισμών της SEC.

Εκπαίδευση και Δεξιότητες

Μια νομική εκπαίδευση είναι, φυσικά, απαραίτητη για να γίνει δικηγόρος χρεογράφων. Ενώ απαιτείται πτυχίο διδακτορικού τίτλου Juris, ένα οικονομικό ή λογιστικό υπόβαθρο είναι επίσης ζωτικής σημασίας για την ανάπτυξη δικηγόρου. Εκτός από τις εξαιρετικές δεξιότητες γραφής, οι δικηγόροι τίτλων πρέπει να είναι σε θέση να διαβάζουν και να κατανοούν τα οικονομικά δεδομένα.